بالأسماء: تفاصيل إدانة 17 مستثمرا احتالوا وتلاعبوا بنظام السوق المالية وإلزامهم بدفع أكثر من مليار ريال

صحيفة المرصد : أعلنت الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية عن صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي رقم 2912/ل.س/2023م لعام 1444هـ وتاريخ 1444/11/22هـ الموافق 2023/06/11م، وذلك في الدعوى الجزائية العامة المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضدّ كل من محمد بن عبدالله بن صالح الصعب، ومديهش بن محمد بن عبدالرحمن المديهش، وخالد بن إبراهيم بن علي الصانع، وصالح بن محمد بن عبيد الرشود، وإسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول، ومحمد بن صالح بن إبراهيم الحريب، وسلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل، وأحمد بن علي بن سليمان اليحي، وفهد بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت، وعبدالملك بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت، ودهام بن محمد بن حمود الدهام، وعبداللطيف بن عبدالعزيز بن عبدالله الكنهل، وعلي بن صالح بن علي العثيم، وعبدالله بن محمد بن عبدالكريم العقل، وعلي بن سليمان بن علي العثمان، ويزيد بن مساعد بن سعود العصيمي، وفواز بن جربوع بن ناصر القفاري.

منطوق القرار

وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة الفقرة (أ) من المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة الثانية من لائحة سلوكيات السوق، عند تداولهم على سهم شركة دار الأركان للتطوير العقاري، وذلك خلال الفترة من تاريخ 2017/04/27م وحتى تاريخ 2018/01/23م، والفترة من تاريخ 2018/02/18م وحتى تاريخ 2018/05/31م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركة المشار إليها.

مخالفتهم

حيث تمثلت مخالفتهم في قيامهم من خلال محافظهم الاستثمارية أو المحافظ التي يديرونها بإدخال أوامر شراء وأوامر بيع بهدف التأثير في سعر السهم، وإدخال أوامر شراء وأوامر بيع بهدف التأثير في سعر الإغلاق.

وتضمن القرار إيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وذلك وفقاً للتفصيل الآتي:

أولاً: محمد بن عبدالله بن صالح الصعب:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (100,000) مائة ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (14,149,383.12) أربعة عشر مليوناً ومائة وتسعة وأربعون ألفاً وثلاثمائة وثلاثة وثمانون ريالاً واثنتا عشرة هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

ثانياً: مديهش بن محمد بن عبدالرحمن المديهش:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (400,000) أربعمائة ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (56,890,157.69) ستة وخمسون مليوناً وثماني مائة وتسعون ألفاً ومائة وسبعة وخمسون ريالاً وتسعة وستون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

ثالثاً: خالد بن إبراهيم بن علي الصانع:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (400,000) أربعمائة ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (66,136,537.47) ستة وستون مليوناً ومائة وستة وثلاثون ألفاً وخمسمائة وسبعة وثلاثون ريالاً وسبعة وأربعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

رابعاً: صالح بن محمد بن عبيد الرشود:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (60,000) ستون ألف ريال.

2- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

3- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

خامساً: إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (375,000) ثلاثمائة وخمسة وسبعون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (19,355,245.10) تسعة عشر مليوناً وثلاثمائة وخمسة وخمسون ألفاً ومائتان وخمسة وأربعون ريالاً وعشر هللات، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

سادساً: محمد بن صالح بن إبراهيم الحريب:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (80,000) ثمانون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (3,797,677.34) ثلاثة ملايين وسبعمائة وسبعة وتسعون ألفاً وستمائة وسبعة وسبعون ريالاً وأربعة وثلاثون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

سابعاً: سلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (450,000) أربعمائة وخمسون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (60,750,571.08) ستون مليوناً وسبعمائة وخمسون ألفاً وخمسمائة وواحد وسبعون ريالاً وثمانِ هللات، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

ثامناً: أحمد بن علي بن سليمان اليحي:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (900,000) تسعمائة ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (50,715,822.52) خمسون مليوناً وسبعمائة وخمسة عشر ألفاً وثمانمائة واثنان وعشرون ريالاً واثنتان وخمسون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

تاسعاً: فهد بن عبد العزيز بن سليمان السكيت:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (375,000) ثلاثمائة وخمسة وسبعون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (117,223,531.58) مائة وسبعة عشر مليوناً ومائتان وثلاثة وعشرون ألفاً وخمسمائة وواحد وثلاثون ريالاً وثمان وخمسون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

عاشراً: عبدالملك بن عبدالعزيز بن سليمان السكيت:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (175,000) مائة وخمسة وسبعون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (32,271,563.02) اثنان وثلاثون مليوناً ومائتان وواحد وسبعون ألفاً وخمسمائة وثلاثة وستون ريالاً وهللتان، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

إحدى عشر: دهام بن محمد بن حمود الدهام:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (350,000) ثلاثمائة وخمسون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (74,221,742.85) أربعة وسبعون مليوناً ومائتان وواحد وعشرون ألفاً وسبعمائة واثنان وأربعون ريالاً وخمسة وثمانون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

ثاني عشر: عبداللطيف بن عبدالعزيز بن عبدالله الكنهل:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (120,000) مائة وعشرون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (10,341,679.21) عشرة ملايين وثلاثمائة وواحد وأربعون ألفاً وستمائة وتسعة وسبعون ريالاً وإحدى وعشرون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

ثالث عشر: علي بن صالح بن علي العثيم:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (140,000) مائة وأربعون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (47,288,028.01) سبعة وأربعون مليوناً ومائتان وثمانية وثمانون ألفاً وثمانية وعشرون ريالاً وهللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

رابع عشر: عبدالله بن محمد بن عبدالكريم العقل:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (225,000) مائتان وخمسة وعشرون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (611,542.90) ستمائة وأحد عشر ألفاً وخمسمائة واثنان وأربعون ريالاً وتسعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

خامس عشر: علي بن سليمان بن علي العثمان:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (450,000) أربعمائة وخمسون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (80,293,281.71) ثمانون مليوناً ومائتان وثلاثة وتسعون ألفاً ومائتان وواحد وثمانون ريالاً وإحدى وسبعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروع المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

سادس عشر: يزيد بن مساعد بن سعود العصيمي:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (550,000) خمسمائة وخمسون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (79,773,105.69) تسعة وسبعون مليوناً وسبعمائة وثلاثة وسبعون ألفاً ومائة وخمسة ريالات وتسعة وستون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة سنة باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة سنة.

سابع عشر: فواز بن جربوع بن ناصر القفاري:

1- فرض غرامة مالية عليه قدرها (925,000) تسعمائة وخمسة وعشرون ألف ريال.

2- إلزامه بدفع مبلغ قدره (83,111,832.35) ثلاثة وثمانون مليوناً ومائة وأحد عشر ألفاً وثماني مائة واثنان وثلاثون ريالاً وخمسة وثلاثون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.

3- منعه من التداول شراءً بصفة مباشرة أو غير مباشرة في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر باستثناء التداول من خلال صناديق الاستثمار لدى الأشخاص المرخص لهم.

4- منعه من إدارة المحافظ في السوق المالية السعودية مدة ستة أشهر.

دفع 399 مليون ريال

كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ إجمالي قدره (399,604,659.75) ثلاثمائة وتسعة وتسعون مليوناً وستمائة وأربعة آلاف وستمائة وتسعة وخمسون ريالاً وخمسة وسبعون هللة إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين/ إسماعيل بن صالح بن محمد الهذلول، ويزيد بن مساعد بن سعود العصيمي، وأحمد بن علي بن سليمان اليحي، وفواز بن جربوع بن ناصر القفاري، وسلطان بن عبدالرحمن بن محمد أبا الخيل.